序号

责任主体

职权内容

风险点

风险等级

防控措施

责任人

1

投资科

+

社会科

项目建议书

审查

低

1、建立项目生成系统，项目立项经过征求规土等审批部门意见后，发改再将符合条件项目纳入储备库；2、落实民主议事制度； 3、强化技术审查。

科室（事业单位）负责人

2

投资科

+

社会科

可行性研究报告审批

材料受理、审查、批复

低

1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；4、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；5、落实岗位职责，发现问题严肃处理；6、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报局长办公会审定后批复等审批层级。

科室（事业单位）负责人

3

投资科

项目概算审批

材料受理、审查、批复

低

1、加强业务培训；2、政务公开，明确材料清单、程序等，按照项目审查规定办理；3制定局内部审批程序，明晰业务科室审批要点等；4、利用市发改委内部审批系统进行项目审批；5、落实岗位职责，发现问题严肃处理；6、健全审批制度，按照分级审批的程序，明确分管局领导审批、局长副局长会签、报局长办公会审核后批复等审批层级。

科室（事业单位）负责人

4

投资科

企业投资项目备案、核准

材料受理、项目审核、出具社会投资项目备案/核准证

低

严格按流程进行备案/核准。加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识培训学习。建立健全内部管理、审核制度，优化工作流程，提高工作效率，对应补齐材料的一次性告知，对依法不予备案/核准的书面告知项目单位，并说明理由。公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。

科室（事业单位）负责人

5

新兴产业科

新兴产业科会同行业主管部门在总部项目初步审查阶段组织专家评审；产业监管。

不能确定专家是否保持中立身份评判项目是否符合产业发展导向，申请企业是否具有发展前景；对遴选出的总部项目到期履约情况需按照监管协议进行监管，监管内容涉及面广，需协调参与监管的部门多，有些监管内容核实难度较大，可能存在监管不到位的风险。

低

专家评审管用分离，由各行业主管部门组建专家库，管理专家。专家名单随机抽取产生。建立健全监管工作机制，严格监管。

科室（事业单位）负责人

6

评审中心

项目评审中对政府投资项目的可行性研究、初步设计概算进行评审

对于符合开展评审要求的项目，因评审人员手上同时有多个项目在审时，存在项目单位来沟通才开展相应项目的评审的情况。

中

1. 加强政治理论、政策法规、党纪政纪和评审业务知识培训学习。提高专业技术能力，降低和避免风险发生，提升风险防范能力；2.完善项目申报自查表，使项目评审所需材料公开化、阳光化、透明化；3.实行三级会审制度提高工作制度化、规范化水平。

科室（事业单位）负责人

7

评审中心

项目评审中召开专家评审会和项目函评

不能确定所邀请的专家是否参与相应项目的前期工作，是否保持中立身份评判项目

低

加强评审专家库的管理，邀请两代表一委员中声誉好、品行好的专业人士参与项目评审环节，并在项目评审资料发送前明确所选专家的相应权利义务。

科室（事业单位）负责人

8

社会科

检查政府储备粮承储粮库

收受检查对象的财物或娱乐消费等，降低检查标准。

低

邀请相关单位和机构的专业人士共同参与检查

科室（事业单位）负责人

9

节能科

宝安区循环经济与节能减排专项资金申报人提交纸质版申报材料

违规会见当事人，收受当事人的财物或娱乐消费等，违背原则，出具与事实不符的复核表。

中

建立健全管理制度，公布监督电话，强化规则意识、法律意识、责任意识和风险意识，提高工作制度化、规范化水平。

科室（事业单位）负责人

10

节能科

宝安区循环经济与节能减排专项资金申报项目专家评审

主导专家评审会，引导专家意见。