序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

责任考核

在组织实施安全生产责任考核时存在人情分，对关系好的镇、部门和单位评分好一点。

严格执行评分标准，自觉接受社会和群众监督。

三级

二

督查协调

指导协调、监督检查相关部门和单位履行安全监管职责时，不严格按照相关规程办事，监督协调不到位，对关系好的就放松要求。

严格执行安全生产法律法规相关要求，坚持依法行政，按章办事，严格履职。

三级

三

信息报送

安全生产信息瞒报、谎报，信息上报不及时，违反生产安全事故报告相关规定。

严格执行安全生产信息报送和生产安全事故报告相关规定，确保信息报送及时，符合上级规定要求。

二级

四

作风纪律

收取监督和监管对象财物，接受宴请，影响督查检查结果公正性。

严格执行党风廉政建设有关制度规定，廉洁自律；公开办事程序、依据和办事结果，自觉接受社会和群众监督。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

权力运行

1、办公用品采购把关不严，规避公开采购，价高质次、虚开发票、收受回扣，财务报销单据审核不严。

2、在干部选拔任用中民主推荐报告不真实，民主测评作假、失真，干部考察失察、作假，营私舞弊,暗箱操作。

3、人员招录工作的资格审查失察或作假。

4、固定资产管理不严格，人员变动未及时移交和变更登记。

1、认真执行政府采购有关规定及局内部财务报销制度，严格审核报销单据，严格把好办公用品采购关。

2、严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》和县委组织部《关于印发〈股级干部任免权限和任免规程〉的通知》要求，认真按人事任免相关规定和程序来执行、办理，确保科学规范选拔任用干部。

3、严格按招录程序进行资格审查。

4、认真执行固定资产管理制度规定，及时移交和变动登记，加强固定资产管理。

二级

二

制度机制

1、印章使用管理不严格，违规使用印章。

2、违反公车使用管理规定，公车私用，不按正常路线行驶，虚报费用，在加油、维修等方面谋取个人利益。

3、不按照标准进行接待，虚报接待人数、费用等。

4、文书档案管理不规范，文件收发、传阅、保管、流转等工作出现失误；密件管理制度不完善，导致泄密。

1、认真落实公章使用登记管理制度，加强公章使用管理。

2、严格落实公车管理制度，实行车辆出行登记、定点维修、专车专卡加油等，所需费用使用公务卡结算。

3、严格执行公务接待管理规定，落实接待清单和公务接待函、公务卡结算等工作。

4、严格执行档案管理有关规定，认真做好收发文工作；完善落实密件管理制度，确保密件管理到位。

二级

三

岗位职责

1、评优评先不坚持标准，不采取民主方式。

2、党费收缴不按有关规定计费、上缴，违反规定擅自处理。

3、违反规定程序发展党员，谋取不正当利益。

1、评优评先采用民主程序，坚持标准，公开程序，公示结果。

2、严格执行党费收缴相关规定，不得移作他用，及时上缴上级党委。

3、严格执行党员发展程序规定，公正、公开、透明发展党员。

二级

四

作风纪律

1、日常上下班纪律检查和干部职工监督管理力度不够。

2、机关作风建设和党风廉政教育不够深入。

1、建立完善局机关管理制度，加强干部职工上下班纪律的执行落实。

2、加强机关作风建设和党风廉政教育，营造风清气正的环境氛围。

三级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

法律法规

未严格履行危险化学品、烟花爆竹和工贸行业安全监管职责，执行相关安全生产法律、法规和规章制度不到位。

严格履行危险化学品、烟花爆竹和工贸行业安全监管职责，认真执行相关安全生产法律法规和规章制度，坚持依法行政、依法监管。

二级

二

监管检查

1、对政策法规及其适用情形不熟悉，错误或不正确使用政策法规。

2、对所辖企业未建立监管台帐，情况不清、底子不明；监管工作制度不健全，落实不到位。

3、在安全监管检查中，只注重数量，不注意质量，执行制度不严格，该指出的安全隐患问题不指出，利用职权帮助利益关系对象掩盖问题。

1、加强对相关安全生产政策法规的学习，提高依法行政和依法监管水平。

2、建立完善所辖企业安全监管台帐，及时掌握企业安全生产情况；健全安全监管工作制度并严格执行落实；

3、严格执行监管检查工作制度规定，确保监管检查工作质量和效果。

三级

三

排查整治

对举报及日常安全监管检查中发现的安全隐患和问题不按规定及时进行处置，该查处的不查处，该整改的未督促整改落实，并未实行闭环管理，导致严重后果。

严格执行安全生产隐患排查治理制度，加强对隐患的督促检查和整改落实，确保按要求整改落实到位。

三级

四

作风纪律

1、以开展监管检查为由，向企业收受好处；

2、收取监管对象礼品、礼金及其它财物，接受宴请，影响督查检查结果公正性。

严格执行党风廉政建设各项制度规定，严于律己；公开办事程序、依据和办事结果，自觉接受社会和群众监督。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

法律法规

未严格履行非煤矿山安全监管、地震和地质灾害防治及应急救援协调等工作职责，执行相关安全生产法律、法规和规章制度不到位。

严格履行非煤矿山安全监管、地震和地质灾害防治及应急救援协调等工作职责，认真执行相关安全生产法律、法规和规章制度，坚持依法行政、依法监管。

二级

二

监管检查

1、对职责范围内政策法规及其适用情形不熟悉，错误或不正确使用政策法规。

2、对所辖企业未建立监管台帐，情况不清、底子不明；监管工作制度不健全，落实不到位。

3、在安全监管检查中，只注重数量，不注意质量，执行制度不严格，该指出的安全隐患问题不指出，利用职权帮助利益关系对象掩盖问题。

1、加强对职责范围内相关安全生产政策和法律法规的学习，提高依法行政和依法监管水平。

2、建立完善所辖企业安全监管台帐，及时掌握企业安全生产情况；健全安全监管工作制度并严格执行落实；

3、严格执行监管检查工作制度规定，确保监管检查工作质量和效果。

三级

三

排查整治

对举报及日常安全监管检查中发现的安全隐患和问题不按规定及时进行处置，该查处的不查处，该整改的未督促整改落实，并未实行闭环管理，导致严重后果。

严格执行安全生产隐患排查治理制度，加强对隐患的督促检查和整改落实，确保按要求整改落实到位。

三级

四

作风纪律

1、以开展监管检查为由，向企业收受好处。

2、收取监管对象礼品、礼金及其它财物，接受宴请，影响督查检查结果公正性。

严格执行党风廉政建设各项制度规定，廉洁自律；公开办事程序、依据和办事结果，自觉接受社会和群众监督。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

监管执法

1、对安全生产法律法规理解不深，法律法规、处罚程序、自由裁量权使用不当，执行不到位。

2、执法人员履职不力，执法不规范、不严格，办人情案。

1、认真学习相关法律法规，熟悉相关业务知识，提高依法行政和依法监管水平。

2、严格履职，坚持依法行政，按章办事，公开办事程序、依据和办事结果，自觉接受社会和群众监督。

二级

二

安全许可

1、工作人员因业务不熟悉，导致工作失误。

2、未按规定的审批流程办理审批事项，造成审批不及时、不到位。

1、加强对安全生产许可相关业务的学习，提高业务工作水平。

2、严格执行行政许可审批制度，规范审批程序，确保审批及时、到位。

二级

三

事故查处

1、事故调查处理程序不规范，事故定性和责任认定不公正。

2、对事故同等责任单位处罚轻重不一。

1、加强对事故调查处理相关法律法规的学习，规范事故调查处理程序；

2、认真执行事故调查有关事故规定，准确定性事故，分清事故责任，严格执行自由裁量标准，公布事故调查报告。

二级

四

作风纪律

1、在行政审批过程中，利用职务之便帮助利益相关对象通过审批；

2、违反廉洁自律有关规定，收受申请审批对象和服务对象的吃喝及礼金礼卡等财物，收取事故单位贿赂等。

加强党风廉政建设教育，提高廉洁自律意识，严于律己，严格执行党风廉政建设各项制度规定。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

制度机制

安全生产风险监测预警制度和评估论证机制不完善，导致工作滞后，造成不良后果。

建立健全安全生产风险监测预警和评估论证机制，确保风险监测和评估工作科学有序开展。

三级

二

风险防范

1、防灾减灾救灾宣传工作力度不够，安全风险防范工作氛围不浓。

2、自然灾害综合风险与减灾能力调查评估不到位。

3、洪水台风、冰冻防御工作组织协调不及时，水旱、台风灾害应急救援组织协调不到位。

1、抓好防灾减灾救灾宣传工作，营造浓厚的风险防范工作氛围。

2、加强自然灾害风险监测预警与减灾能力调查评估，提升风险防范应对能力。

3、认真组织协调洪水台风、冰冻防御及自然灾害应急救援工作，确保水旱、台风灾害应急救援及时、到位。

三级

三

灾害救助

1、对受灾户不按要求进行灾害评估论证评定。

2、对自然灾害救助补助资金发放审核不严格，并未按要求拨付。

1、严格按要求对受灾户进行灾害评估论证评定。

2、严格按要求对自然灾害救助补助资金发放进行审核，并及时拨付。

二级

四

作风纪律

违反廉洁自律有关规定，收受资金补助对象财物，接受宴请，违规发放补助资金等。

严格执行党风廉政建设各项制度规定，廉洁自律。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

制度机制

应急联动机制和值班值守制度不健全、不科学，缺乏可操作性。

建立完善科学严谨的应急联动机制及值班值守制度，

确保应急抢险工作科学到位。

三级

二

防灾减灾

1、对接报的自然灾害类和安全生产类突发事件不及时处理或不按规定时限、程序、要求处理，造成严重后果和不良社会影响。

2、在组织协调重要应急物资的储备、调拨和紧急配送工作时，因履职不力、不及时，导致延误减灾救灾工作。

1、对接报的自然灾害类和安全生产类突发事件按规定时限、程序、要求及时处理。

2、认真组织协调重要应急物资的储备、调拨和紧急配送工作，确保减灾救灾工作及时到位。

二级

三

应急救援

1、未组织编制和实施相关应急预案和综合防治减灾规划。

2、应急救援体系建设不到位，各类型应急预案衔接不协调，对安全生产类和自然灾害类突发事件的应急处置能力不足。

3、对应急物资、救灾款物、捐赠款物等管理不到位。

4、应急视频监控系统日常维护管理不到位，造成应急救援调用时不能正常使用。

1、认真组织编制县总应急预案、综合防治减灾规划和各专项应急预案，加强应急预案演练，提升应急救援能力。

2、抓好应急救援体系建设及各类型预案的衔接协调，增强应对突发事件的能力和水平。

3、规范应急物资、救灾款物、捐赠款物等管理，做到管理科学到位。

4、加强应急视频监控系统日常维护，确保应急救援科学有序、运作协调。

二级

四

作风纪律

未按制度落实应急值守和政务值班工作，导致应急工作不到位。

认真执行落实应急值守和政务值班制度，确保应急管理工作到位。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

体系建设

应急救援体系建设不到位，组织协调机制不健全。

加强应急救援体系建设和相关部门的组织协调，确保应急救援体系高效运作。

三级

二

预案管理

未按要求组织安全应急救援预案编制和登记备案工作。

按要求组织安全应急救援预案编制，并做好登记备案工作。

三级

三

应急防范

1、未按要求组织开展应急演练，应急预案衔接不协调。

2、安全应急救援培训不到位，对突发事件的应急处置能力不足。

1、按要求组织开展应急救援演练，加强应急预案的衔接协调，提升应急反应效率。

2、加强安全应急救援培训，增强应对突发事件的处置能力和水平。

二级

四

作风纪律

未严格落实应急值守制度，导致应急工作不到位。

认真执行落实应急值守制度，确保应急工作到位。

三级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

制度机制

1、未及时组织修订防汛抗旱相关预案，预案的操作性不强，不能够充分发挥相关工作机制的效能。

2、对防汛抗旱领导机构成员单位的相关职责未及时更新，导致职责不清，工作落实不力。

1、及时组织修订防汛抗旱相关预案，增强预案的操作性，充分发挥工作效能。

2、及时调整充实防汛抗旱领导机构成员单位，明确工作职责，确保“三防”工作落实到位。

三级

二

应急防范

1、未密切关注天气变化，导致监测预警及防御部署等工作不及时。

2、在防汛、抗旱、雪冻等方面未按要求及时启动、调整应急响应，延误灾害防治时机。

1、密切关注天气变化，及时做好灾害监测预警及防御部署等工作。

2、及时启动和调整防汛、抗旱、雪冻等应急响应，确保灾害防治工作到位。

二级

三

岗位履职

对“三防”工作消极怠慢，相关预案、法律法规不熟悉，操作不熟练，导致履职不力。

加强学习教育，全面熟悉掌握相关预案和法律法规，严格履职担当。

二级

四

作风纪律

未严格执行“三防”值班纪律，值班职责履行不到位，应急值守、监测预警和信息传递等不及时。

加强“三防”值班制度的执行落实，严格履职尽责，确保应急值守、监测预警和信息传递等工作及时到位。

二级

序号

风险点

表现形式

防控措施

风险等级

一

制度机制

1、未及时组织修订森林火灾应急处置预案，预案的操作性不强。

2、对森林防火领导机构成员单位的相关职责未及时更新，导致职责不清，工作落实不力。

1、及时组织修订森林火灾应急处置预案，增强预案的操作性，充分发挥工作效能。

2、及时调整充实森林防火领导机构成员单位，明确工作职责，确保森林防火工作落实到位。

三级

二

救灾预防

1、对接报的森林火灾不及时处置或不按规定时限、程序、要求处理，造成严重后果和不良社会影响。

2、指导森林防火基础设施建设和森林消防监督工作不到位，造成应对火灾的处置能力不足。

1、对接报的森林火灾按规定时限、程序、要求及时处置，最大限度减少火灾损失。

2、加强森林防火基础设施建设和森林消防监督工作，增强应对火灾的处置能力和水平。

二级

三

岗位履职